Come fare trading di penny stock – Una guida per principianti

Scoprite cosa sono le penny stock, come scambiarle e i pro e i contro di questa asset class popolare ma volatile.

Per quanto i titani del mercato come Microsoft e Amazon oggi abbiano i prezzi delle azioni alle stelle, anche loro, agli esordi, venivano scambiati solo per pochi dollari ad azione.

Il loro successo dimostra che anche aziende relativamente sconosciute con una piccola capitalizzazione di mercato possono trasformarsi in successi, fornendo potenzialmente rendimenti che cambiano la vita ai primi investitori.

La ricerca della prossima Apple o Facebook è un ritornello popolare tra gli investitori e i trader che trattano titoli azionari, ma questa visione un po’ romanticizzata oscura il potenziale e le insidie di questa popolare asset class.

Cosa sono le penny stock?

Le penny stock sono azioni e quote emesse da società a bassa capitalizzazione che vengono scambiate per meno di 5$ per azione.

Per quanto un piccolo numero di penny stock può essere trovato sulle principali borse come il New York Stock Exchange (NYSE), la maggior parte vengono scambiate tramite reti over-the-counter.

Le penny stock tendono ad essere scambiate raramente e hanno poca liquidità. In combinazione con l’obbligo di segnalazione relativamente meno rigoroso per le azioni negoziate tramite canali OTC e le dimensioni ridotte delle società coinvolte, le penny stock sono considerate altamente speculative e presentano una maggiore volatilità rispetto alle azioni a media o grande capitalizzazione.

Perché investire o negoziare in penny stock?

Alcuni investitori sono attratti da queste azioni per i loro prezzi bassi. Può essere una prospettiva attraente possedere diverse migliaia di azioni con solo un piccolo budget, mentre lo stesso importo potrebbe assicurarvi solo poche azioni di una società a media o grande capitalizzazione.

Un altro motivo per cui qualcuno potrebbe investire in penny stock è la maggiore volatilità dei prezzi delle azioni. Quando il prezzo di una penny stock oscilla selvaggiamente su e giù, le grandi differenze di prezzo possono potenzialmente aumentare i risultati del trading.

La possibilità di avere vantaggi significativi può essere interessante per gli investitori concentrati sulla ricerca di risultati a breve termine. Naturalmente, anche l’esposizione al ribasso è amplificata allo stesso modo e perdere un trade di penny stock può avere conseguenze anche peggiori.

Un terzo motivo per acquistare penny stock è il potenziale per rendimenti a lungo termine e redditizi, se l’azienda dovesse dimostrare di avere un modello di business di successo che le consente di diventare un’impresa stabile e duratura.

Come trovare le penny stock

Poiché la maggior parte delle penny stock non è inclusa nelle principali borse, i nuovi trader potrebbero chiedersi dove andare per cercarle.

Un buon punto di partenza è OTCMarkets, un forum che, nel momento in cui scriviamo questo articolo, raccoglie oltre 17.000 titoli OTC.

Gli investitori possono cercare informazioni relative alle penny stocks quotate negli Stati Uniti, che vengono classificate in tre livelli in base alla qualità e alla quantità delle informazioni e della trasparenza delle società. 

Inoltre, ci sono diversi siti web e portali di notizie dedicati alle penny stock. Ad esempio, pennystocks.com fornisce un elenco dei migliori titoli scambiati su NASDAQ, NYSE, OTCQX, OTCQB e Pink Sheets , diventando una guida utile per i nuovi trader che cercano di entrare nel mondo degli investimenti.

Nel frattempo, discussioni, raccomandazioni e analisi sulle penny stock possono essere trovate anche su siti web e blog incentrati su finanza personale, investimenti e notizie di mercato.

Esempi di penny stock

Per definizione, viene definito penny stock qualsiasi titolo che negozia per meno di 5$ ad azione , il che significa che tali azioni si possono trovare in più settori e ambiti diversi.

Il seguente elenco di Top 10 penny stock sul NASDQAQ e NYSE illustra la natura diversificata di questa classe di attività. Le società elencate di seguito sono presentate solo come esempi di penny stock e non come una raccomandazione per gli investimenti.

Rischi del trading di penny stock

Le penny stock possono offrire alcune proposte uniche agli investitori, ma il loro trading non è privo di rischi. In effetti, la natura stessa di queste azioni implica che alcuni rischi siano aumentati.

Fate attenzione ai seguenti rischi quando fate trading di penny stock.

Mancanza di informazioni aziendali

Le penny stock sono tenute a standard di rendicontazione più flessibili rispetto alle azioni emesse da società più grandi e consolidate.

Ciò significa che ci sono meno informazioni aziendali disponibili (o se presenti, meno facilmente verificabili, o di minore credibilità), il che mette gli investitori in una posizione di svantaggio, poiché è più difficile notare i potenziali rischi.

Poca o nessuna storia aziendale

È importante notare che le penny stock sono spesso società di nuova costituzione o quotate, o possono essere quasi alla fine della loro vita aziendale. Questa mancanza di un track record rende difficile valutare il potenziale di uno stock.

Liquidità bassa

Poiché le penny stock hanno tipicamente una bassa capitalizzazione di mercato, investitori e trader affrontano il rischio di una bassa liquidità.

La mancanza di liquidità può impedire ai commercianti di titoli azionari di eseguire le loro transazioni: potrebbe non esserci liquidità sufficiente a sostenere la vendita delle vostre partecipazioni e potreste essere costretti ad accettare un prezzo inferiore.

Truffe

Le penny stock possono comportare un rischio maggiore di truffe, che possono essere perpetuate in diversi modi.

Innanzitutto, la difficoltà di verificare le basi e il background di una società può rendere difficile capire che si sta acquistando una società di comodo che non ha effettive operazioni commerciali e entrate.

In secondo luogo, la bassa capitalizzazione di mercato di una penny stock la rende suscettibile alla manipolazione dei prezzi, consentendo ai truffatori di effettuare un pump-and-dump su ignari investitori.

Le società a piccola capitalizzazione possono anche intraprendere campagne per gonfiare artificialmente il prezzo delle loro azioni pagando influencer e media per pubblicare raccomandazioni e contenuti di parte.

Come fare trading di penny stock

Potete iniziare a fare trading di penny stock iscrivendovi ad un brokeraggio online che offre il trading OTC. La popolarità delle penny stock ha spinto molti broker a includere le negoziazioni OTC come parte dei loro servizi.

In alternativa, potreste anche assumere un agente di cambio che vi aiuti a fare le operazioni OTC, ma questo probabilmente comporterebbe una commissione più alta.

Inoltre, è anche possibile ottenere un’esposizione indiretta ai titoli azionari utilizzando derivati finanziari, come Contratti per differenza (CFD), opzioni e futures.

L’utilizzo di CFD consente di creare potenziali opportunità dai movimenti dei prezzi in entrambe le direzioni. Se pensate che il prezzo salirà, potete optare per un trade “long” per capitalizzare sul movimento. Al contrario, se pensate che il prezzo scenderà, fare un trade “short” può portare a guadagni.

Naturalmente, otterrete un guadagno solo se il prezzo delle penny stock si muovesse in conformità con il vostro trade. Se invece dovesse accadere il contrario, subirete una perdita.

Penny stock – alto rischio, alto rendimento

È importante notare che le penny stock sono una classe di attività altamente volatile e comportano un livello di rischio più elevato rispetto ai titoli a più alta capitalizzazione.

Esistono poi altri rischi da tenere d’occhio, come l’aumento della minaccia di truffe e la mancanza di informazioni credibili o verificabili.

Le penny stock potrebbero non essere adatte a tutti gli investitori. Chiunque stia pianificando di investire o fare trading di penny stock dovrebbe farlo solo ad un livello di rischio accettabile, praticare una buona gestione del rischio e limitare l’uso della leva finanziaria.